Compliance w biurze rachunkowym – procedury, formularze, instrukcje w biurze rachunkowym

CEL SZKOLENIA

Szkolenie "Compliance w biurze rachunkowym" to niezwykle praktyczny warsztat  dedykowany dla właścicieli  biur rachunkowych. 

Szkolenie ma na celu zaprezentowanie procedur w zakresie wymiany informacji z przedsiębiorcami, które warto wdrożyć i stosować by zabezpieczyć interesy prawne biura rachunkowego. 

Podczas szkolenia przedstawione zostaną liczne opracowane dla biura rachunkowego wzory: schematów, oświadczeń, notatek, protokołów, wykazów dyspozycji, itp. 

Jako przykładowe można tu wymienić: procedury księgowe, procedury związane z zatrudnianiem, procedury w zakresie należytej staranności w biurze, procedury współpracy z Klientami, procedury przyjmowania i wydawania dokumentacji. 

PROGRAM

I. Czym jest compliance w biurze rachunkowym

Obszary ryzyk na gruncie kodeksu cywilnego oraz kodeksu karnoskarbowego oraz kluczowe obszary wdrożenia

• zgodność  działania biura rachunkowego z przepisami prawa

• zgodność  działania z branżowymi standardami zawodowymi/ dobrymi praktykami

• zgodność  działania z wewnętrznymi – obowiązującymi w biurze regulaminami/standardami/ normami

II. Budowanie świadomości podatkowej przedsiębiorcy - jak uświadomić klienta i zabezpieczyć biuro rachunkowe przed ryzykiem odpowiedzialności

• obowiązek płatności za pośrednictwem rachunku

• obowiązek posługiwania się kontem firmowym

• split - payment

• ulga na złe długi

• faktury korygujące

III. Procedury organizacyjne w biurze rachunkowym

1. Mailing standaryzowany (spis z natury, wybór formy opodatkowania, ZUS dla ryczałtowców, PIT-2, PPK, ankiety do zeznań rocznych)

2. Procedury przyjęcia klienta do biura rachunkowego

• identyfikacja Klienta i weryfikacja tożsamości  AML

• oświadczenie PEP (politically exposed persons) eksponowane stanowisko polityczne AML

• pouczenie o przetwarzaniu danych osobowych AML

• check lista - wykaz dokumentów niezbędnych do podjęcia współpracy z biurem

• protokół nawiązania współpracy z Klientem

• check lista dla pracownika biura - procedura przyjęcia Klienta

3. Procedury zakończenia współpracy z przedsiębiorcą

• check lista – uzgodnienia związane z zakończeniem współpracy z biurem,

• check lista dla pracownika biura – zakończenie współpracy z przedsiębiorcą.

IV. Compliance księgowy

1. środki trwałe – przyjęcia, wykreślenia, wycofania (omówienie i wzory dokumentacji)

• przyjęcie środków trwałych i wycofanie środków trwałych z majątku firmy,

• likwidacja środków trwałych,

• wprowadzenie prywatnych składników majątku  do majątku firmy,

• wycofanie środków trwałych na potrzeby prywatne,

• sprzedaż składników majątku po likwidacji firmy

• przekazania na prywatne potrzeby

2. nieruchomości mieszkalne w działalności gospodarczej wykorzystywane na potrzeby prowadzonej działalności gospodarczej (omówienie i wzory dokumentacji)

• ryzyka od 2023 r.  związane ze zmianą przepisów,

• biuro/ działalność  w lokalu/ budynku mieszkalnym

3. procedury kadrowe/ ubezpieczeniowe

• zatrudnienie pracowników – wzór dyspozycji zatrudnienia

• osoby współpracujące – wzór dyspozycji zatrudnienia

• obowiązki informacyjne – wzór informacji o obowiązkach.